一、产品简介：

　　中国经济网北京12月18日讯证监会网站16日告示中国证券监视统造委员会深圳囚系局行政处理定夺书（〔2024〕20号）显示，经查明，当事人蔡义贤存正在以下违法底细：

　　蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司（以下简称国元证券），先后任职于国元证券深圳百花二途证券买卖部、佛山顺德新桂北途证券买卖部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券买卖部、深圳分公司。

　　叶某娜是蔡义贤夫妇。“叶某娜”国元证券深圳百花二途证券买卖部账户（以下简称“叶某娜”证券账户）下设两个子账户，个中平凡账户开立于2006年8月24日，信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日时候，蔡义贤应用“叶某娜”证券账户持有、生意“深康佳Ａ”“联创光电”等多只股票，结余347,951.98元。

　　蔡某彦是蔡义贤之子。“蔡某彦”国元证券佛山顺德新桂北途证券买卖部账户（以下简称“蔡某彦”证券账户）下设两个子账户，个中平凡账户开立于2013年8月21日，信用账户开立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡义贤应用“蔡某彦”证券账户持有、生意“广汇能源”“长园集团”等多只股票，损失3,286,774.79元。

　　深圳市汇鑫鑫商业有限公司国元证券深圳深南大道中国凤凰大厦证券买卖部账户（以下简称“汇鑫鑫”证券账户）下设两个子账户，个中平凡账户开立于2022年4月6日，信用账户开立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡义贤应用“汇鑫鑫”证券账户持有、生意“岭南股份”“恒生医疗”等多只股票，损失196,547.51元。

　　深圳证监局以为，蔡义贤行动证券公司从业职员，借他人表面持有、生意股票，违反了《证券法》第四十条第一款的章程，组成《证券法》第一百八十七条所述违法行径。遵照当事人违法行径的底细、性子、情节和社会危机水准，按照《证券法》第一百八十七条章程，深圳证监局定夺：对蔡义贤处以60万元罚款。

　　《证券法》第四十条：证券业务处所、证券公司和证券备案结算机构的从业职员，证券监视统造机构的事业职员以及司法、行政准则章程禁止参加股票业务的其他职员，正在职期或者法定限日内，不得直接或者以假名、借他人表面持有、生意股票或者其他拥有股权性子的证券，也不得接收他人赠送的股票或者其他拥有股权性子的证券。

　　施行股权慰勉规划或者员工持股规划的证券公司的从业职员，能够遵循国务院证券监视统造机构的章程持有、卖出本公司股票或者其他拥有股权性子的证券。

　　《证券法》第一百八十七条：司法、行政准则章程禁止参加股票业务的职员，违反本法第四十条的章程，直接或者以假名、借他人表面持有、生意股票或者其他拥有股权性子的证券的，责令依法措置犯科持有的股票、其他拥有股权性子的证券，充公违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款；属于国度事业职员的，还应该依法予以处分。

　　按照《中华百姓共和国证券法》（以下简称《证券法》）的相闭章程，我局对蔡义贤行动证券从业职员违法持有、生意股票行径举行了立案观察，并依法向当事人示知了作出行政处理的底细、源由、按照及当事人依法享有的权柄。当事人提出陈述、申辩偏见，未条件听证。本案现已观察、照料终结。

　　蔡义贤2001年9月入职国元证券股份有限公司（以下简称国元证券），先后任职于国元证券深圳百花二途证券买卖部、佛山顺德新桂北途证券买卖部、深圳深南大道中国凤凰大厦证券买卖部、深圳分公司。

　　叶某娜是蔡义贤夫妇。“叶某娜”国元证券深圳百花二途证券买卖部账户（以下简称“叶某娜”证券账户）下设两个子账户，个中平凡账户开立于2006年8月24日，信用账户开立于2012年6月13日。2006年11月2日至2023年6月5日时候，蔡义贤应用“叶某娜”证券账户持有、生意“深康佳Ａ”“联创光电”等多只股票，结余347,951.98元。

　　蔡某彦是蔡义贤之子。“蔡某彦”国元证券佛山顺德新桂北途证券买卖部账户（以下简称“蔡某彦”证券账户）下设两个子账户，个中平凡账户开立于2013年8月21日，信用账户开立于2014年3月11日。2013年8月28日至2023年6月9日，蔡义贤应用“蔡某彦”证券账户持有、生意“广汇能源”“长园集团”等多只股票，损失3,286,774.79元。

　　深圳市汇鑫鑫商业有限公司国元证券深圳深南大道中国凤凰大厦证券买卖部账户（以下简称“汇鑫鑫”证券账户）下设两个子账户，个中平凡账户开立于2022年4月6日，信用账户开立于2023年2月3日。2022年4月18日至2023年5月31日，蔡义贤应用“汇鑫鑫”证券账户持有、生意“岭南股份”“恒生医疗”等多只股票，损失196,547.51元。

　　上述底细，有涉案证券账户原料、业务纪录、银行账户原料、询查笔录、劳动合同、环境评释、消费纪录等证据证实，足以认定。

　　我局以为，蔡义贤行动证券公司从业职员，借他人表面持有、生意股票，违反了《证券法》第四十条第一款的章程，组成《证券法》第一百八十七条所述违法行径。

　　当事人陈述申辩提出：一是处理过重。蔡义贤配合观察、未从涉案业务中收获且案发后主动交还所借账户，目前已遗失大个人事业收入原因，无力付出高额罚款。二是涉案账户违法时候认定有误。“叶某娜”“蔡某彦”证券账户正在开设初期由账户表面人实质应用，近年来刚刚由蔡义贤应用。

　　第一，我局已宽裕推敲蔡义贤违法行径的赓续时光、业务股票环境、配合观察等情节，依法确定量罚幅度，当事人称未收获等央浼减轻处理于法无据。

　　第二，认定当事人应用“蔡某彦”“叶某娜”证券账户持有、生意股票的违法时候无误，有正在案询查笔录、环境评释、业务纪录、银行账户原料等证据证实，证据之间可能互相印证，且“蔡某彦”“叶某娜”证券账户中非蔡义贤业务个人，未认定为本案违法底细。

　　遵照当事人违法行径的底细、性子、情节和社会危机水准，按照《证券法》第一百八十七条章程，我局定夺：对蔡义贤处以60万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处理定夺书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视统造委员会开户银行：中信银行北京分行买卖部，账号：0162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局挂号。当事人若是对本处理定夺不服，可正在收到本处理定夺书之日起60日内向中国证券监视统造委员会申请行政复议（行政复议申请能够通过邮政速递寄送至中国证券监视统造委员会法治司），也可正在收到本处理定夺书之日起6个月内直接向有管辖权的百姓法院提起行政诉讼。复议和诉讼时候，上述定夺不放手履行。